GOUVERNANCE ET FONCTIONS CLES DE RISQUES CONFORMITE ET CONTRÔLE

Les fonctions successivement décrites sont :

• • La fonction conformité.

• • La fonction de responsable des contrôles permanents.

• • Le responsable LCB-FT – Le correspondant/déclarant TRACFIN.

• • Le responsable du contrôle des services d’investissement RCSI et RCCI.

• • La fonction risques.

• • La fonction de responsable de la sécurité des systèmes d’information (RSSI).

• • La fonction de contrôle périodique (audit interne).

L’auteur analyse les interdépendances entre ces professions et explique comment optimiser leur organisation et leurs relations afin d’oeuvrer pour une meilleure gouvernance, un contrôle efficace et une plus grande maîtrise des risques. Elle met en exergue les nouvelles exigences pour le conseil d’administration ou de surveillance en matière d’organisation (comités spécialisés du conseil), de rôle et responsabilité des administrateurs, de compétences et formation.